{"id":61659,"date":"2025-12-18T17:28:38","date_gmt":"2025-12-18T20:28:38","guid":{"rendered":"https:\/\/linktemporario.online\/?page_id=61659"},"modified":"2026-01-08T17:08:40","modified_gmt":"2026-01-08T17:08:40","slug":"capital-option-aml","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/capitaloption.io\/index.php\/capital-option-aml\/","title":{"rendered":"CAPITAL OPTION – AML"},"content":{"rendered":"\t\t
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Pol\u00edtica de Preven\u00e7\u00e3o \u00e0 Lavagem de Dinheiro (AML) e\u2028Conhe\u00e7a seu Cliente (KYC)<\/span><\/p>

A Pol\u00edtica da Capital Option (doravante denominada “a Empresa”) consiste em proibir e buscar ativamente a preven\u00e7\u00e3o da lavagem de dinheiro e de qualquer atividade que facilite a lavagem de dinheiro ou o financiamento de atividades terroristas ou criminosas. A Empresa exige que seus executivos, funcion\u00e1rios e afiliadas cumpram essas normas para impedir o uso de seus produtos e servi\u00e7os para fins de lavagem de dinheiro.<\/div>
Para os fins desta Pol\u00edtica, lavagem de dinheiro \u00e9 geralmente definida como a pr\u00e1tica de atos concebidos para ocultar ou disfar\u00e7ar as verdadeiras origens de rendimentos provenientes de atividades criminosas, de modo que os rendimentos il\u00edcitos pare\u00e7am ter sido derivados de origens leg\u00edtimas ou constituam ativos leg\u00edtimos.<\/div>
Geralmente, a lavagem de dinheiro ocorre em tr\u00eas etapas. O dinheiro entra no sistema financeiro na fase de “coloca\u00e7\u00e3o”, onde o dinheiro gerado por atividades criminosas \u00e9 convertido em instrumentos monet\u00e1rios, como ordens de pagamento ou cheques de viagem, ou depositado em contas em institui\u00e7\u00f5es financeiras. Na fase de “layering”, os fundos s\u00e3o transferidos ou movimentados para outras contas ou institui\u00e7\u00f5es financeiras para separar ainda mais o dinheiro de sua origem criminosa. Na fase de “integra\u00e7\u00e3o”, os fundos s\u00e3o reintroduzidos na economia e usados \u200b\u200bpara comprar ativos leg\u00edtimos ou financiar outras atividades criminosas ou neg\u00f3cios leg\u00edtimos. O financiamento do terrorismo pode n\u00e3o envolver o produto de conduta criminosa, mas sim uma tentativa de ocultar a origem ou o uso pretendido dos fundos, que posteriormente ser\u00e3o usados \u200b\u200bpara fins criminosos.<\/div>
Espera-se que cada funcion\u00e1rio da Empresa, cujas fun\u00e7\u00f5es estejam associadas ao fornecimento de produtos e servi\u00e7os da Capital Option e que lide direta ou indiretamente com a clientela da Empresa, conhe\u00e7a os requisitos das leis e regulamentos aplic\u00e1veis \u200b\u200bque afetam suas responsabilidades de trabalho, e ser\u00e1 dever afirmativo de tal funcion\u00e1rio desempenhar essas responsabilidades em todos os momentos de uma maneira que esteja em conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes.<\/div>
As leis e regulamenta\u00e7\u00f5es incluem, mas n\u00e3o est\u00e3o limitadas a: “Devida dilig\u00eancia do cliente para bancos” (2001) e “Guia geral para abertura de contas e identifica\u00e7\u00e3o de clientes” (2003) do Comit\u00ea de Supervis\u00e3o Banc\u00e1ria de Basileia, Quarenta e nove recomenda\u00e7\u00f5es sobre lavagem de dinheiro do GAFI, USA Patriot Act (2001), Lei de preven\u00e7\u00e3o e supress\u00e3o de atividades de lavagem de dinheiro (1996).<\/div>
Para garantir a implementa\u00e7\u00e3o desta pol\u00edtica geral, a administra\u00e7\u00e3o da Capital Option estabeleceu e mant\u00e9m um programa cont\u00ednuo com o objetivo de assegurar o cumprimento das leis e regulamentos aplic\u00e1veis \u200b\u200be a preven\u00e7\u00e3o \u00e0 lavagem de dinheiro. Este programa busca coordenar os requisitos regulat\u00f3rios espec\u00edficos em todo o grupo dentro de uma estrutura consolidada, a fim de gerenciar eficazmente o risco de exposi\u00e7\u00e3o da Companhia \u00e0 lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo em todas as unidades de neg\u00f3cios, fun\u00e7\u00f5es e entidades legais.<\/div>
Cada uma das afiliadas da Capital Option \u00e9 obrigada a cumprir a pol\u00edtica AML e KYC.<\/div>
Todos os documentos de identifica\u00e7\u00e3o e registros de servi\u00e7os dever\u00e3o ser mantidos pelo per\u00edodo m\u00ednimo de tempo exigido pela lei local.<\/div>
Todos os novos funcion\u00e1rios receber\u00e3o treinamento antilavagem de dinheiro como parte do programa obrigat\u00f3rio de treinamento para novos contratados. Todos os funcion\u00e1rios eleg\u00edveis tamb\u00e9m devem realizar treinamentos anuais sobre AML e KYC. A participa\u00e7\u00e3o em programas de treinamento adicionais direcionados \u00e9 obrigat\u00f3ria para todos os funcion\u00e1rios com responsabilidades di\u00e1rias sobre AML e KYC.<\/div><\/div>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t
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